期權開戶介紹

      
一、 個人投資投資者準入條件：
（一）投資者適當性評估90分以上；
（二）風險承受能力評估為C3及以上；
（三）在證券公司、期貨經營機構開戶6個月以上并具備融資融券業(yè)務參與資格或者金融期貨交易經歷；
（四）申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元；
證券市值指上?；蛏钲谧C券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者本所規(guī)定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股。
（五）具備股票期權等衍生品基礎知識，通過交易所認可的相關考試。
（六）擁有股票期權模擬交易經歷（具有期權交易和行權成功記錄）：
一級投資者應當具備備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權以及對應的平倉、行權模擬交易經歷；
二級投資者除應當具備一級投資者的交易經歷外，具備買入開倉和對應的平倉、行權模擬交易經歷；
三級投資者除應當具備一級、二級投資者的交易經歷外，還應當具備保證金賣出開倉和對應的平倉模擬交易經歷。
（七）不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股票期權交易的情形；
（八）交易所規(guī)定的其他條件。



二、 普通機構投資者準入條件：
1、申請開戶前 20 個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣 100 萬元；
證券市值指上?；蛏钲?/span>證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者本所規(guī)定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股。
2、上一季度末凈資產不低于人民幣100萬元；
3、相關業(yè)務人員具備期權基礎知識，通過本所認可的相關知識測試；相關業(yè)務人員主要是指期權投資決策人員以及下單人員；
4、相關業(yè)務人員具有相應的期權模擬交易經歷；（要求具有三級權限下的模擬交易經歷）
應當具備備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權以及對應的平倉、行權模擬交易經歷、買入開倉和對應的平倉、行權模擬交易經歷、保證金賣出開倉和對應的平倉模擬交易經歷。
5、不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股票期權交易的情形。



三、 專業(yè)機構投資者準入條件：
除法律法規(guī)、部門規(guī)章以及監(jiān)管機構另有規(guī)定外，下列專業(yè)機構投資者不適用期權投資者適當性管理以及分級管理相關規(guī)定，可以直接參與期權交易：
商業(yè)銀行、期權經營機構、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務公司、合格境外機構投資者等專業(yè)機構及其分支機構；
證券投資基金、社?；?/span>、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產管理計劃、銀行及保險理財產品，以及由第一項所列專業(yè)機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產；
監(jiān)管機構及交易所規(guī)定的其他專業(yè)機構投資者。



四、 董監(jiān)高交易限制
上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及其一致行動人，不得買賣以該上市公司股票為合約標的的期權合約。



五、銀行理財、資產管理計劃等特殊機構發(fā)行的產品如何開立期權賬戶？

證券公司、基金及其子公司、銀行、保險公司、信托公司等特殊機構發(fā)行的產品，如公募基金產品、私募產品、信托計劃、資產管理計劃、銀行及保險理財產品等，如果選擇證券公司結算模式，須向中國結算申請開立證券賬戶，由證券賬戶指定交易所在證券公司或期貨公司開立衍生品合約賬戶；如果選擇托管人結算模式，則須按照現有證券賬戶開立方式向中國結算申請新開立一個普通證券賬戶，并將該證券賬戶指定交易在證券公司或期貨公司，由證券賬戶指定交易所在證券公司或期貨公司開立衍生品合約賬戶。
    

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